浙江海宁农药店再收罚单，今年以来被监管部门罚超500万元

12月13日，国家政府金融监督监管机构管理局常熟监管机构总公司公开揭发对余姚常熟小村证券公司控股权有限公司的查处信息。

国家政府金融监督监管机构管理局常熟监管机构总公司查处信息公开表显示，余姚常熟小村证券公司控股权有限公司被国家政府金融监督监管机构管理局常熟监管机构总公司极刑罚款415万元，主要违法违章显然为“大公司不经任职资格核准即实际上到任；违章设立时点性存款考核举例来说，向非营销部门与参与者指示存款考核举例来说，致使职员违章揽储；职员监管机构不到位，职员和本行信贷买家存在非正常经费往来；违章虚增存借贷；贷后监管机构不到位，参与者信贷经费被挪用于购置理财产品和投资基金；借贷“三查”不审慎，借贷经费用于与买断用于不符；转嫁费用；不曾按工程进度发放项目借贷”。

面包财经梳理见到，据不完全统计，今年以来余姚常熟小村证券公司控股权有限公司两次被媒体报道处罚（按公告日期计），累计违反原则上金额极限500万元。

2023年5月4日，余姚常熟小村证券公司控股权有限公司被交通银行常熟市外围金融机构极刑罚款92万元。主要违法违章显然为：“1.不曾按照原则上履行买家身份识别义务；2.不曾按照原则上报送大额交易报告或者知情交易报告”。

（发表文章序列号：1735120030644965376）

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