收受投资者礼金、提供无充分依据的投资建议，申万宏源证券员工收广西证监局警示函

1年底18日，贵州证监局发布一则警示等价认为，申万宏源证券市场一营业部管理层在执业全过程实际上两项违规行为。

情事，秦婧在申万宏源证券市场有限公司南宁长湖路证券市场营业部执业全过程中都实际上表列出弊端：一是2019年12年底至2020年4年底，向某资本透过证券市场投资建议时无合理依据，且未提示投资危险性；二是2020年7年底利用职权某资本透过的大礼。

贵州证监局认为，上述情况违反了《证券市场期货资本适当性管理制度办法》《证券市场投资顾问业务暂行按规定》《证券市场期货经营机构及其负责人清廉从业按规定》等无关按规定。

根据《证券市场期货资本适当性管理制度办法》等无关按规定，贵州证监局提议对秦婧无视出有警示等价的监管政策。“你应当在收到本提议书之日起30日内向我局审核书面整改报告。”贵州证监局对此。

海豚财经确信，2021年9年底，申万宏源证券市场西双版纳分公司也曾收到一张警示等价，被指监管部门不顺畅。西双版纳证监局揭晓的警政监管政策提议书揭示，情事，申万宏源西双版纳分公司实际上多项违规行为，包括营销管理制度、人员管理制度、岗位设置、IB业务公示、合同管理制度、买家资料六大方面。

西双版纳证监局认为，上述弊端再现出申万宏源西双版纳分公司内部控制不完善，监管部门管理制度不顺畅，提议对该分公司无视出有警示等价的警政监管政策。

不仅是申万宏源，昨日，桂林证监局发布一则对天明证券市场桂林分公司的财富总经理无视出有警示等价政策提议。

桂林证监局认为，情事，郭辉在天明证券市场股份有限公司桂林分公司任财富总经理期间，在销售先锋期货新悦六号1期集合资本管理制度方案（该商品于2019年5年底成立，2021年5年底终止）全过程中都，伪造买家合格资本认证碳化，监管部门特质极深，提议对郭辉无视出有警示等价的警政监管政策。